红塔证券自营账户弃购科创板新股 被限制打新半年

这家券商未来半年内无缘打新。

9月7日红塔证券自营账户被证券业协会列入IPO配售对象限制名单，打新限制半年，明年3月7日才能“解封”。根据公告，红塔证券原计划申购赛科希德650万股，最终出现弃购。

业内人士表示，券商打新弃购非常罕见，应该是出现操作失误。红塔证券向媒体回应称，系公司操作风险，已开展自检整改。

红塔证券弃购金额逾3亿

9月7日中国证券业协会披露最新IPO配售对象限制名单。据了解，红塔证券自营账户在科创板“赛科希德”新股发行项目网下申购过程中，存在违反《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》第十五条、十六条规定的情形。

红塔证券自营账户将从9月8日起至明年3月7日不能参与科创板及主板、中小板、创业板首发股票网下询价。

具体来看，科创板企业赛科希德在今年7月15日发布初步询价公告，随后在22日发布发行公告。根据彼时发行公告，红塔证券自营账户拟申购价格为50.46元，为有效报价，申购数量650万股。

但在两天后，即27日，根据赛科希德披露的网下初步配售结果显示，红塔证券的自营账户并没有按照《发行公告》的要求进行网下申购。

据了解，赛科希德发行价格为50.35元/股，这意味着红塔证券弃购金额达到3.27亿元。

根据《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》第十六条第一项，网下投资者参与科创板首发股票网下报价后，不得存在“提供有效报价但未参与申购或未足额申购”的行为。

对此，红塔证券向媒体回应表示，系公司操作风险，已开展自检整改。

深圳一家券商人士向记者表示，券商弃购情形比较罕见。“一般而言券商打新不会主动弃购，因为会错失未来半年的打新机会。很有可能是公司业务内控出了问题，不够谨慎。”

据了解，去年7月，银河证券的自营账户也出现类似现象，银河证券应申购科创板天准科技640万股，实际申购数量为0。据了解，天准科技发行价为25.5元/股计算，银河证券弃购金额为1.63亿元。

不久，银河证券自营账户被列入限制名单，从去年7月8日进入限制期，直到今年1月7日才从“小黑屋”走出。

科创板打新违规多

根据券商中国记者统计，除了红塔证券自营账户以外，今年以来已有21个网下投资者的配售对象被证券业协会列入限制名单，限制时长在半年到1年之间不等。

值得注意的是，上述21个配售对象均在科创板打新过程中出现违规行为。涉及科创板股票有八亿时空、威胜信息、瑞松科技、光云科技、金科环境、博汇科技、天合光能、复旦张江、云涌科技、江航装备、盟升电子。科创板运行已有一年多时间，投资者应当尽快熟悉科创板相关业务规则。

其中1家为外资机构——英国巴克莱银行，这是今年首家被限制打新的外资机构。据了解，巴克莱银行是全球规模最大的银行及金融机构之一，总部设于英国伦敦，成立于1690年，也是英国最古老的银行。巴克莱银行曾参与云涌科技的网下询价和申购，最终全额弃购获配的500万股。公司从今年7月28日起被限制参与打新半年，直至2021年1月27日。

另外，今年以来有351个账户因在主板、中小板、创业板IPO项目网下申购过程中违反相关规定被列入股票配售对象黑名单。

据了解，2018年6月发布的《首次公开发行股票承销业务规范》(以下简称《规范》)，协会建立首次公开发行股票网下投资者黑名单制度。如果配售对象存在违反《规范》的第四十五条、四十六条规定，将被列入黑名单。

第四十五条要求，网下投资者在参与网下询价时存在下列情形的，主承销商应当及时向协会报告，包括使用他人账户报价，投资者之间协商报价，同一投资者使用多个账户报价，网上网下同时申购，与发行人或承销商串通报价，委托他人报价，无真实申购意图进行人情报价，故意压低或抬高价格，提供有效报价但未参与申购，不具备定价能力，或没有严格履行报价评估和决策程序、未能审慎报价，机构投资者未建立估值模型，其他不独立、不客观、不诚信的情形。

第四十六条要求，网下获配投资者存在四类情形的，主承销商应当及时向协会报告，包括不符合配售资格;未按时足额缴付认购资金;获配后未恪守持有期等相关承诺的;以及协会规定的其他情形。

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