涉嫌未履行客户身份识别义务中国银河被罚100万元

发布时间：2018-08-02 08:23:32

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31日，中国银河证券股份有限公司(以下简称“中国银河”)发布公告“关于收到《中国人民银行行政处罚决定书》(银反洗罚决字〔2018〕第4号)”称，该公司因多项违规行为被中国人民银行罚款100万。

公告显示，中国人民银行依据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定，对中国银河未按照规定履行客户身份识别义务的行为处人民币 50 万元罚款，与身份不明的客户进行交易的行为处人民币 50 万元罚款，合计罚款人民币 100 万元。

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