北方文化交易中心涉非法吸资 无证违规经营

随着各类交易所的泛滥，一场针对交易所的清理整顿风暴今年上半年在国内展开。内部知情人士透露，按照进度要求，6月30日前已基本完成此次清理整顿工作。然而，《中国产经新闻》记者调查发现，恢恢法网之下，市场上依然有一些没有取得政府相关批文的交易所抱着侥幸心理，从中牟取不正当利益。位于河南省安阳市的河南北方文化艺术收藏品交易中心(以下简称：北方交易中心)就被群众投诉，称该中心在没有省政府批文的情况下，涉嫌违规经营、幕后操盘、非法吸资和不正当交易等多项问题。

投资者梦断北方交易中心

一位刘姓投资人告诉记者，2016年9月，经朋友推荐他在北方交易中心开户购买了一些邮票，买入价900元/枚，后来涨到1000元/枚以上，再后来又暴跌到300元/枚。“涨跌波动较大，有被操控交易之嫌。” 刘先生怀疑。一番交易之后，刘先生感觉北方交易中心电子盘不太规范，半年之后，赔得一塌糊涂的他选择了退出。

那么，被投资者诟病的这家北方交易中心到底是一家什么样的机构呢?

根据河南省工商登记信息显示，北方交易中心属于零售业，公司位于安阳市殷都区缔盛广场C栋。2016年2月25日在安阳市工商行政管理局殷都分局注册成立，经营范围：字画、邮票、艺术品、收藏品销售服务(不含文物，法律法规禁止交易的物品除外);信息咨询、网上经营相关交易(含结算)及配套服务。2017年6月21日，其经营范围变更为：工艺美术及收藏品销售服务、珠宝首饰销售服务、信息咨询、网上经营相关交易。

不久前，记者以投资者身份前往该公司安阳所在地咨询，一位赵姓业务人员热情接待了记者。该业务人员介绍，北方交易中心于去年2月成立，同年6月25日开始经营邮币卡板块业务，现在已经开展邮币卡、宝玉石(主要是独山玉)两大业务板块，下一步将陆续开展字画、酒类、茶叶、甲骨文、安绣等八大业务板块。

该赵姓业务人员还称，目前安阳总公司主要负责政府接待，公司的另一办公场所就在安阳市金融办的办公室，由金融办监控交易资金的正常走向。另外在郑州千玺广场大楼设有运营中心，郑州运营中心主要负责具体经营业务，相关经营手续也都在运营中心。北方交易中心的业务量一直很好，至少拥有20万人的散户资源，由于受政府打压影响，每日交易额由先前的2.7亿下降到目前的1.2亿元左右。

对于北方交易中心是否有省政府批文等合法手续，以及能否正常经营问题，赵姓业务人员则称，公司营业执照及相关政府批文都在郑州分公司，现在已经拿到安阳市金融办的批复手续，由安阳市金融办批复就可以开展交易。

不过该赵姓业务人员还透露，开展这样的经营交易，的确需要省文化厅和省金融办的批文，目前公司已经在省金融办备案，但批文还未办下来。

随后记者又来到位于郑州市郑东新区CBD商务内环路千玺广场3208室的北方交易中心分公司，此处就是北方交易中心运营中心。

在记者亮明身份并要求该运营中心提供相关经营手续时，一吴姓工作人员表示，这里是北方交易中心授权的运营中心，只负责招商和市场开发，主要业务是珠宝玉石销售服务，不方便给记者提供相关批复经营手续，想看相关手续需到安阳总部。

为了解其运营手续，记者被安阳总部推到郑州，到郑州后又被推到安阳总部，北方交易中心到底有没有合法手续呢?至此依然成谜。

监管部门放纵还是监管缺失

对于北方交易中心是否有相关批复手续、是否涉嫌非法交易问题，安阳市政府金融办办公室主任吴蔚红在给有关领导汇报后告诉《中国产经新闻》记者，像北方交易中心这种交易场所的批复应当归口省金融办资本市场处，市里没有审批权，也不可能对北方交易中心批复手续。如果这样的交易中心出现非法交易情况，只能报请相关部门联合执法查处，金融办没有执法权。

吴蔚红表示，金融部门只对股权、期货的交易进行监管，而现货交易应当由商务部门监管。根据相关规定，省商务厅会同有关部门负责协调、督办全省商品现货交易场所风险防控、违规处理和违法处置工作，督促各地政府及有关省属企事业单位主管部门制定现货交易场所风险防范和处置预案，落实属地监管责任。

值得注意的是，北方交易中心是殷都区金融办的招商引资项目。而殷都区金融办的袁主任在接受记者采访时表示，由于不负责具体业务，对北方交易中心如何监管的问题他并不知情，需要向领导汇报后给记者回复。此后，尽管记者多次联系该袁姓主任，但电话一直无人接听。

那么，是否如吴蔚红主任所说，现货交易归商务部门监管呢?记者随后又来到安阳市商务局，在该局办公室，市场体系科田科长接受记者采访时表示，安阳市至今没有报批过任何一家现货交易中心。

田姓科长告诉记者，2016年10月25日颁布的《河南省商品现货交易场所监督管理办法(试行)》第二十一条明文规定，商品现货交易场所交易活动应当以实物交收为目的,不得从事虚拟产品、收藏品、投资品及金融产品交易。依据此规定，北方交易中心开展收藏品交易，不属于现货交易范畴，他们也无从监管。

记者再次来到安阳，对安阳市金融办资本市场科郭广忠科长进行采访时，郭科长表示，对于北方交易中心被群众反映无相关批复手续等问题，安阳市清理整顿领导小组办公室已经对该中心下达了清理整顿一号函，要求该交易中心7月底整改到位。对于该行业属于哪个职能部门监管的问题，郭科长称，属于文化部门。

而在安阳市文广新局，该局文化市场科徐河建科长表示，对于北方交易中心无相关批文、违规经营、涉嫌非法吸资问题知情，但不是很了解。徐科长坦言，北方交易中心只是挂了一个文化的“外衣”，实质上重点是金融交易，应由省政府审批，但是当时市金融办默许了，可是一直又批不了证，所以现在在清理整顿范围之内。

徐科长同时表示，安阳市由金融办牵头成立了清理整顿领导小组办公室，他们文化部门只是其中一个成员单位，针对北方交易中心违规经营的问题已经上报到他们局里，现在局里正在调查。不过徐科长也坦言，实事求是地说，这个已经超越了文化部门的权限。按照谁审批谁负责的原则，严格意义上讲应该由金融部门牵头进行清理整顿，其他外省市也是这么做的。因为该交易中心有非法融资的嫌疑，和股票交易几乎完全一样，采用的T+0交易，北方交易中心打的是擦边球，所以对北方交易中心的监管主要还是金融部门。

记者了解到，2017年5月19日，河南省人民政府办公厅印发的《河南省权益类交易场所监督管理办法》(试行)第二十三条明确规定，行业管理部门建立非现场监管和现场检查相结合的日常监管制度，配合省政府金融办做好相关交易场所的日常监管工作。其中第六款规定，省文化厅负责文化艺术品交易场所的日常监管。对此，徐科长称还未看到相关文件。

对于北方交易中心是否办理相关批复手续问题，徐科长表示，通过核实，文化部门没有给该中心办理任何手续。不过徐姓科长也承认，北方交易中心这类场所确实是监管的真空地带，但是他们已经要求所有交易场所先停止交易。

律师：或涉嫌犯罪

值得关注的是，在北方交易中心官网资讯专区，有两则新闻引起记者注意。第一则是：2016年12月21日，安阳市市委某领导莅临北方交易中心调研指导工作。而另一则新闻是2017年2月10日上午，安阳市商务局某局长携同各县、区商务局领导、殷都区某领导一行莅临北方交易中心调研指导工作。政府领导对北方交易中心的发展模式和未来发展前景给予了充分肯定和评价。有群众指出，正是政府领导的站台，让投资者对北方交易中心的合法性深信不已。

对于邮币卡交易风险，一长期从事邮币卡鉴定的某公司负责人称，有些交易所为规避邮币卡上市交易规则，常常会把不经专家审核鉴定的邮票直接入库，使交易成了炒作虚拟符号。有银行相关人士也指出，银行与交易市场平台之间并没有第三方存管协议，仅仅是提供银商转账服务。银行根据平台的指令，办理入账和出账，很难保证平台不会挪用投资者资金。

一业内人士称，邮币卡交易是近三年来流行起来的一种新型金融诈骗方式，它把邮票、纪念币等当作股票来交易，先制造暴涨的行情，引诱投资者在高位接盘后，行情便急转直下连续暴跌，操盘人在获得巨额收益后再制造新一轮行情，而绝大多数投资者都难逃血本无归的结局。

河南法本律师事务所高级合伙人田孝礼律师分析认为：与股票发行不同，邮币卡的发行并未经过国家证券监管机构的审批，其交易未有效纳入监管。多数交易平台实际属于私营企业，没有从事公共服务、资产交易的条件及资质，在名义上进行邮票线上交易，但实际上又可以自行随意发行邮币卡，这种既当运动员、又当裁判员的行为显然无法保障投资者利益。

从经营形式上看，又采取违反国家法律规定采用开展证券化交易模式，在投资者没有进行过任何模拟操作、也未有收到风险提示、未签书面协议的情况下，交易场所及其吸收的会员单位开展邮币卡等虚拟交易，又主要采取集合竞价、连续竞价、电子撮合、匿名交易等集中交易方式进行交易，同时交易市场也无法保证价格机制来源的公开、公正、透明和信息披露的准确性，违反了“国发(2011)38号”和“国办发(2012)37号”文件规定，涉嫌构成非法经营罪;某些违规经营机构以非法占有为目的，采取虚构真实交易场所、自行操控交易后台、修改交易数据，在信息披露中以欺诈方式诱导投资人，并进行虚假承诺;甚至采用饥饿营销手段制造交易产品恐慌等手段恶意炒作、哄抬交易价格，还涉嫌诈骗犯罪。

田律师强调，投资者在选择理财产品时，自身更要提高风险防范意识，毕竟投资有风险，入市需谨慎，以免上当受骗。（本报记者 朱宏伟）

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